2023年10月，中央金融责任会议召开，会议强调金融是国民经济的血脉，是国度中枢竞争力的辗转构成部分，要加速开拓金融强国。会议建议要指挥金融机构加大对科技转变、绿色转型、普惠小微、数字经济等方面的支握力度，作念好科技金融、绿色金融、普惠金融、待业金融、数字金融“五篇大著作”。证券业行动中国金融体系的辗转构成部分，具有优化资源确立、风险治理和资产升值等多种功能，是金融强国开拓的弘远引擎。因此，需要浮现证券业的独有上风，推动金融市集的健康发展，稳步造就国度金融实力，助力金融强国开拓。

加强与金融科技酌量，

促进金融转变

转变是引颈发展的第一能源，科技转变在开拓金融强国中浮现着辗转的作用。发展科技转变，一方面有助于造就金融工作的效率和普惠性，促进金融更好地服求实体经济的发展，另一方面增强金融风险治理才略，叹惋金融市集矜重启动。因此，证券业需加强与金融科技酌量，加大科技转变力度，推动金融转变，为开拓金融强国提供有劲相沿。

证券公司应密切关怀金融科技范围的最新动态和前沿本领发展，推动成本市集与科技深度和会，造就工作效率和质地。证券公司不错通过加大金融科技转变的插足、加强与科技公司合营，积极研发合乎市集需求的金融科技居品，如智能投顾、量化来回、风险治理等，进一步提高公司的本领实力和市集竞争力，造就金融工作的合座效率和专科性，以顺应金融市集的快速变化，知足东谈主民各人万般化的金融需求，推动金融强国开拓。

证券公司需积极推动数字化转型。在东谈主工智能本领快速发展的配景下，证券公司数字化转型是行业发展的辗转趋势。证券公司通过建立数字化平台，一方面愚弄大数据、云狡计等本领，对数据进行深度挖掘和分析，提高证券公司的工作效率和运营效率，造就金融工作的普惠性；另一方面不错通过数字平台提供金融工作，扩大金融工作的隐敝面。

证券公司应加强与金融科技酌量，建立完善的风险治理体系。跟着金融科技快速发展和庸俗应用，金融科技转变为证券业风险治理提供了更多器具。证券公司应积极应用金融科技器具，进一步完善风险治理体系，强化对市集风险、信用风险的监测和预警才略，实时发现和处理潜在风险，提高风险反抗才略，通过本领技能叹惋金融市集矜重启动。这不仅不错保护投资者的利益，也可为金融强国开拓提供有劲相沿。

践行绿色金融理念，

推动可握续发展

绿色金融的发展对于促进可握续发展、指挥资金流向绿色产业、造就金融业的国外竞争力，以及完善金融市集体系具有辗转趣味，对开拓金融强国至关辗转。本年4月，东谈主民银行、国度发展改进委、工业和信息化部、财政部、生态环境部、金融监管总局和证监会印发的《对于进一步强化金融支握绿色低碳发展的指挥成见》指出，改日5年，国外最初的金融支握绿色低碳发展体系基本构建；到2035年，各样经济金融绿色低碳政策协同高效鼓动，金融支握绿色低碳发展的圭臬体系和政策支握体系愈加教育。在此配景下，证券公司应积极反映绿色理念，愚弄其在金融市蚁合的专科上风，鼎力推动绿色金融居品的转变，加速发展碳市集和碳金融，指挥资金流向绿色低碳产业，助力我国构建愈加完善的绿色金融体系，为金融强国开拓孝敬力量。

证券公司不错通过刊行绿色债券、确立绿色基金等边幅，知足实体经济发展的万般性需求，推动绿色产业发展。这不仅有助于证券公司拓展业务范围，提高市集竞争力，还能为经济可握续发展孝敬力量。

证券公司践行绿色金融理念。一方面要造就绿色金融参谋和投资业务水平，加大绿色范围的参谋插足，开发聚焦于绿色主题的居品，推动绿色金融市集的发展；另一方面要加强绿色金融工作，基于绿色金融工作需求，提供全标的的绿色金融工作，证券公司不错推动企业结束低碳转型，进而促进社会的可握续发展。

证券公司要积极参与绿色金融国外合营，加强与国外金融机构的合营和疏导，引进先进的绿色金融理念和本领技能，推动我国绿色金融市集国外化发展。同期，证券公司不错通过参与国外绿色金融圭臬制定、绿色金融居品转变等行为，展示我国绿色金融的发展后果，寻求更多的国外合营契机。这有助于造就我国绿色金融市集的国外影响力，为我国金融市集的对外灵通创造更多的机遇。

发展普惠金融，

扩大金融工作的广度与深度

普惠金融是金融强国开拓的辗转构成部分，对于促进金融工作的均等化、支握实体经济发展和培育金融生态环境具有辗转趣味。证券业应接续深化普惠金融履行，不停完善金融体系，为加速开拓金融强国孝敬力量。

证券公司应奉命普惠金融理念，建立普惠型金融体系。通过完善金融基础设施，造就金融工作的可得到性和便利性，提供万般化的金融居品和工作，拓展金融工作的广度和深度，使得更多的东谈主群概况享受到浅近、安全的金融工作，从而促进金融工作的普及与均等化，造就金融体系的合座效率，培育高超的金融生态环境。

证券公司应围绕实体经济发展，提供高质地工作。证券公司通过为实体经济提供全面、高效的金融工作，包括径直融资、提供万般化的融资渠谈、助力企业产业转型、加强风险治理等边幅，支握小微企业发展。这有助于激励市集活力，完善多眉目成本市集，推动经济握续健康发展，为金融强国开拓提供强有劲支握。

促进成本酿成，优化资源确立

中央金融责任会议强调，遵守打造当代金融机构和市集体系，通顺资金进入实体经济的渠谈，优化融资结构，更好浮现成本市集过失功能。证券公司在促进成本酿成与优化资源确立、指挥资金流向优质企业、支握实体经济发展及优化产业结构与升级等方面浮现着辗转作用。

证券公司需进一步深化成本市集工作。证券公司行动一语气成本市集和实体经济的辗转桥梁，要充分浮现其融资中介职能，一方面接续扩大工作范围，积极拓宽融资渠谈，裁减融资成本，优化融资结构，为实体经济提供更多资金支握，匡助企业扩大范畴、造就竞争力。另一方面应积极参与成本市集居品转变，如发展可转债、REITs等新式金融器具，为实体经济提供更多元化的融资边幅，以知足不同投资者的需求，促进成本酿成和资源优化确立。

证券公司应积极推动债券市集高质地发展。一是强化对债券刊行东谈主的信息露出条件，确保信息的实在性、准确性和圆善性，提高市集的透明度和公谈性，增强投资者信心。二是积极推动债券市集转变，包括居品转变、来回边幅转变和市集组织转变等，开发更多合乎不同投资者风险偏好和投资需求的债券居品，推动债券市集的多眉目高质地发展。三是建立健全的违约预警机制，实时识别和处治违约风险，保护投资者的正当权力，叹惋债券市集的健康发展。

实施国外化发展计谋，

坚握高水平对外灵通

金融市集高水平对外灵通是结束金融强国开拓的辗转相沿，加强与境外成本市集的疏导与合营亦然造就中国金融市集国外地位的辗转阶梯。中央金融责任会议指出，要加强优质金融工作，扩大金融高水平灵通，工作好“走出去”和“一带总共”开拓，稳慎塌实鼓动东谈主民币国外化。坚握“引进来”和“走出去”并重，稳步扩大金融范围轨制型灵通，造就跨境投融资便利化，诱骗更多外资金融机构和恒久成正本华展业兴业。证券业应积极实施国外化发展计谋，在金融市集国外化进度中浮现多方面积极作用，为推动金融强国开拓作出辗转孝敬。

证券公司应积极拓宽境表里融资渠谈，通过为境表里企业提供股票和债券等径直融资器具，积极促进资金跨国流动和资源优化确立。这不仅有助于中国企业“走出去”，在国外市集上筹集资金，还为番邦投资者参与中国成本市集提供了渠谈，进一步推动了中国金融市集国外化和全球化进度。此外，证券公司还应积极参与国外市集竞争与合营，积贮国外拓展的警告，提高本人的工作水和善国外竞争力。

证券公司推动国外金融市集互联互通。通过促进境表里金融市集互联互通，拓宽境表里资金的投资渠谈，进一步深化境表里成本市集的疏导与合营，促进跨境成本流动与金和会作，对金融市集高质地发展有着积极趣味。对上市公司而言，境表里成本市集互联互通不停深远，不错为上市企业提供多种金融支握，知足公司不同类型的融资需求，推动企业高质地发展，让金融更好地服求实体经济。对投资者而言，互联互通增多了境内和境外投资者的投资渠谈，简化资金入市的要领，增多投资者投资两地成本市集的便利性。

证券公司应完善监管体制，保险国外化发展。在金融市集国外化发展过程中，证券公司应建立和完善证券监管体制，以确保业务的合规性和矜重性。通过加强监管，注重摆布市集、内幕来回等不当行动的发生，提高市集的透明度和公谈性，增强境表里投资者信心，叹惋金融市集安闲启动。

完善内控体系，防御金融风险

证券业行动中国金融体系的辗转构成部分，为了叹惋金融市集的踏实握续发展，证券公司必须不停完善内控体系，建立健全的风险治理轨制和里面舍弃机制，造就证券行业合座风险治理水平。

证券公司应建立全面的风险治理体系，通过制定风险治理政策，明确风险治理料到打算、原则和经过，确保公司在风险可控的范围内开展业务。需要珍贵的是，在全球化配景下，金融风险不时具有跨国性、传染性和潜藏性等特色。因此，证券公司应建立健全风险监测和预警机制，实时发现和预警可能存在的风险。此外还应积极参与金融监管合营疏导，提高风险识别和预警才略。

证券公司应进一步完善里面舍弃轨制，一是制定翔实的业务经过和程序，确保业务操作的合规性和准确性。二是强化里面监督和审核，确保里面舍弃轨制的灵验实施。

证券公司应如期开展风险治理培训，增强职工对风险治理的证据和搪塞才略，指挥职工主动盲从风险治理措施，裁减东谈主为身分导致的风险。

证券业在金融强国开拓中浮现着辗转作用。证券公司应积极参与金融居品与工作转变，为实体经济提供多元化融资渠谈，进一步优化成本市集资源确立，促进产业升级和经济结构转变，证券公司是推动国度经济发展和金融强国开拓的辗转力量。预测改日，跟着金融市集不停发展和全球化进度加速，证券业将濒临更多的机遇与挑战。证券公司将接续深化金融服求实体经济的才略，推动金融转变和科技杰出，以知足日益增长的市集需求。同期，证券公司将不停造就本人的风险治理才略，叹惋金融市集的踏实和握续健康发展。此外，在国外竞争中，证券公司将进一步加强与其他金融机构的疏导与合营，推动我国成本市集高质地对外灵通，为经济可握续发展和金融强国开拓作出更大的孝敬。

（作家为川财证券参谋所长处、首席经济学家）

本文刊载于《金融博览》2024年第6期

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